corporate-registry-investigation

Millal kasutada

• Kasutaja vajab kiiret ettevõtteprofiili Companies House'i andmete põhjal.
• Kohtuvaidluse, hoolsuskontrolli, kliendiks võtmise või täitemenetluse töövoog vajab andmeid juhtide (officers), olulist kontrolli omavate isikute (PSC), tagatiste (charges), esitatud dokumentide või kontserni tunnuste kohta.
• Kasutaja soovib avalikust registrimaterjalist riskisignaale.

See oskus loeb registritõendeid. See ei tõenda tegelikku kasusaajat (beneficial ownership) rohkem, kui register ja esitatud dokumendid näitavad.

Sihtrühm ja töö olemus

Sihtrühm: vaidluste, hoolsuskontrolli, KYC, kliendiks võtmise ja huvide konflikti kontrolli valdkonna ning ettevõttesisesed juriidilised kasutajad, kes teevad Ühendkuningriigi registri esmase ülevaatuse juristi või vastavuskontrolli (compliance) ülevaatuseks.

Töö olemus: registritõendite mustripõhine ülevaatus. Oskus toob välja ja märgistab avalikud registrifaktid ja riskivihjed; see ei tee järeldusi õigusrikkumise, tegeliku kasusaaja ega sobivuse kohta.

Õiguslikud ebaõnnestumisviisid

• Õigustugi, mitte õigusnõu: registriväljundid on uurimisvihjed, mitte õiguslikud tuvastused ega süüdistused.
• Kutsesaladus/konfidentsiaalsus: kohtuvaidluse, täitemenetluse või siseuurimise kontekstis võivad väljundid olla kutsesaladusega kaitstud (privileged) või tööprodukti materjal. Ära levita neid väljaspool kutsesaladusega kaetud ringi ilma juristi loata.
• Vastutus: oskus koondab tõendid ja järeldused tabelitesse; jurist või vastutav ülevaataja otsustab, mida tõendid tähendavad ja kas on vaja edasist tegevust.

Juurdepääsurežiimid

See oskus töötab kolmes režiimis:

1. Reaalajas registri režiim – kasuta brauserit, veebiotsingut, MCP-d, API-t või muud seadistatud juurdepääsu, et hankida Companies House'i lehti, esitatud dokumente, juhte, PSC-sid, tagatisi ja esitamisajalugu.
2. Kasutaja esitatud registri režiim – kasuta ettevõtteprofiili lehti, esitatud dokumentide PDF-e, ekraanipilte, API-eksporte, CSV-faile, HTML-i või kasutaja kleebitud registrimaterjali.
3. Allikateta režiim – koosta ettevõtte numbri/nime järgi otsimise plaan ja kontrollnimekiri, kuid ära esita registrifakte ega riskisignaale.

Kui reaalajas juurdepääs Companies House'ile pole saadaval ja kasutaja pole registrimaterjali esitanud, küsi ettevõtte numbrit, ettevõtteprofiili eksporti, esitatud dokumentide PDF-e, ekraanipilte või juurdepääsu allikale. Ära täida registrifakte mudeli mälu põhjal.

Kuidas see töötab

1. Tuvasta ettevõte

Kinnita:

• Ettevõtte nimi.
• Ettevõtte number, kui see on teada.
• Jurisdiktsioon, tavaliselt England and Wales, Scotland või Northern Ireland.
• Kas tuleks kontrollida sarnase nimega üksusi.

Eelista ettevõtte numbrit nime järgi sobitamisele.

2. Hangi registri hetkeseis

Kui reaalajas juurdepääs Companies House'ile pole saadaval, küsi kasutajalt esitatud dokumente, ekraanipilte, API-eksporti või ettevõtteprofiili teksti. Ütle selgelt, kas tulemused põhinevad reaalajas registrijuurdepääsul või kasutaja esitatud registrimaterjalil.

Kogu:

• Registreeritud nimi ja number.
• Staatus.
• Asutamise kuupäev.
• Registrijärgne aadress.
• SIC-koodid.
• Aruannete staatus.
• Kinnitusaruande (confirmation statement) staatus.
• Esitamisajalugu.
• Maksejõuetuse tunnused, kui neid on.

Märgi üles hankimise kuupäev. Registriandmed muutuvad. Iga olulise fakti puhul viita esitatud dokumendi nimele, esitamise kuupäevale, tehingu ID-le, dokumendi ID-le või registrilehele, kust see pärineb.

3. Vaata üle isikud ja kontroll

Too välja:

• Praegused ja endised juhid.
• Olulist kontrolli omavad isikud (PSC).
• Ametisse nimetamise ja tagasiastumise kuupäevad.
• Kodakondsus, elukohariik ja amet, kui need on esitatud.
• Juriidilisest isikust juhid või juriidilisest isikust PSC-d.

Ära samasta isikuid eri ettevõtetes ainult nime põhjal. Kasuta olemasolevaid identifikaatoreid, nagu sünnikuu/-aasta, kirjavahetuse aadress, ametisse nimetamise kuupäevad, juhi ID ja allikadokument; kui isik on ebakindel, märgi possible_match_needs_verification.

Märgi tõenditel põhinevad registrimustrid, mis vajavad kontrollimist, näiteks juhtide kiire vahetumine, korduvad kättetoimetamisaadressi või juriidilisest isikust juhtide mustrid, ringkontroll või puuduvad PSC-avaldused. Ära tee järeldusi õigusrikkumise, nominaalesindaja staatuse ega kontrolli kohta ainult kodakondsuse, elukoha või nimemustrite põhjal.

4. Vaata üle tagatised ja esitatud dokumendid

Kontrolli:

• Kehtivad ja kustutatud tagatised.
• Tagatise omajad.
• Debentuuri või fikseeritud/ujuva tagatise (fixed/floating charge) tunnused.
• Viimased aruanded.
• Kinnitusaruanded.
• Nimemuutused.
• Registrijärgse aadressi muutused.
• Registrist kustutamise, taastamise, maksejõuetuse või likvideerimise dokumendid.

Kui võimalik, loe esitatud dokumentide teksti, selle asemel et tugineda ainult dokumentide pealkirjadele.

5. Koosta seoste ja riskide kokkuvõte

Koosta:

• Üheleheküljeline ettevõtte kokkuvõte.
• Oluliste registrisündmuste ajajoon.
• Juhtide ja PSC-de tabel.
• Tagatiste tabel.
• Esitatud dokumentide ohumärgid.
• Kontsernirolli tunnused, nagu emaettevõte, tütarettevõte, SPV, tegutsev ettevõte, tegevuseta ettevõte või valdusettevõte.
• Vajalikud lisaotsingud.

Märgista ohumärgid uurimisvihjetena, mitte õiguslike tuvastuste ega süüdistustena.

Kindlustasemed

• Kõrge: otsene registritõend reaalajas või kasutaja esitatud Companies House'i allikast.
• Keskmine: järeldus registrimustri põhjal, näiteks juhtide vahetumine või lahendamata tagatised.
• Madal: võimalik isikuvaste, kontsernirolli tunnus, OCR-iga saadud dokumenditekst või lahendamata omandiahel.

Väljaspool ulatust

• Ühendkuningriigiväliste registrite uurimine.
• Sanktsioonide, riikliku taustaga isikute (PEP) või negatiivse meedia sõelumine.
• KYC lõplik kinnitamine.
• Tegeliku kasusaaja kinnitamine registritõenditest kaugemale.
• Kohtuvaidluste või maksejõuetuse kohtuandmete otsingud, kui neid pole eraldi hangitud.
• Sisuline aruannete analüüs ilma dokumendi tekstita ja kvalifitseeritud ülevaatuseta.

Eskaleerimine

Peatu ja küsi vastutavalt juristilt või ülevaatajalt, kui isikuvaste on ebakindel, dokumendid on loetamatud või skannitud ilma OCR-ita, omandit ei saa registrimaterjali põhjal lahendada või muster tuleks kasulikuks olemiseks iseloomustada õigusrikkumisena.

6. Hoia tõendid ja ebakindlus lahus

Kasuta:

• registry_evidence Companies House'ist pärit faktide jaoks.
• inference mustritest tehtud järelduste jaoks.
• needs_verification kõige jaoks, mis nõuab esitatud dokumente, lepinguid, aruannete lisasid, kohtuandmeid või registriväliseid allikaid.

Ära liialda avalike registriandmetega.

Näide

Investigate this UK company. Pull Companies House details, officers, PSCs, charges, filing history, accounts signals, and any red flags. Separate registry facts from inferences.

Kompaktse väljundimustri leiad failist examples/output.md. Registri hetkeseisu, dokumentidest andmete väljavõtmise, riskivihjete ja isikutuvastuse ettevaatusabinõude mudeli leiad failist references/companies-house-investigation-model.md.

Piirangud

• Companies House'i andmed võivad olla puudulikud, aegunud või ise deklareeritud.
• PSC-andmed ei pruugi keerulistes struktuurides tegelikku lõplikku kasusaajat paljastada.
• Aruannete analüüs nõuab esitatud dokumentide lugemist, mitte ainult metaandmeid.
• Registri ohumärgid on vihjed, mitte tuvastused.